L'orizzonte del commercio internazionale per le imprese della meccanica

L’insieme dei prodotti e delle tecnologie che possono presentare profili di rischio connessi al loro commercio sono stati identificati come materiali, prodotti e tecnologie a duplice uso (detti anche “duali”): uso civile, quindi perfettamente lecito, o uso militare – ivi comprese le attività ad alto rischio per l’umanità.

di Anna Cavicchi, Fulvio Liberatore – Team Ricerca Easyfrontier Technologies

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11 apr 2022

Uno dei grandi timori condivisi da tutti i paesi del mondo è la possibilità che tecnologie avanzate e informazioni strategiche, utilizzate per la realizzazione di prodotti tipicamente commerciali e privi di rischi, vengano impiegate per aggredire militarmente, nel senso più ampio del termine, altri paesi (magari proprio quelli da cui le tecnologie stesse provengono).

Più specificamente, l’insieme dei prodotti e delle tecnologie che possono presentare profili di rischio connessi al loro commercio sono stati identificati come materiali, prodotti e tecnologie a duplice uso (detti anche “duali”): uso civile, quindi perfettamente lecito, o uso militare – ivi comprese le attività ad alto rischio per l’umanità.

[Sul tema dei beni dual use, rimandiamo a due articoli di approfondimento: "Export control e Made in Italy: i punti di forza del nostro paese" e "Compliance, piani interni di conformità e digitalizzazione".]

Si è perciò giunti all’allestimento di sistemi di controllo dell’esportazione in grado di intercettare tali tecnologie: export control, cioè sistemi che vanno anche molto al di là delle limitazioni duali, imponendo restrizioni anche su basi prettamente politiche.

Una serie di norme, allegati tecnici e meccanismi autorizzativi simili in tutto il mondo e basati, soprattutto per quanto riguarda le restrizioni applicate ai prodotti duali, su convenzioni internazionali che contano decine di paesi aderenti.

Il baricentro dell’export control

In Unione europea e in Usa, il sistema di riferimento per l’individuazione dei prodotti potenzialmente soggetti a restrizione è costituito da Eccn: Export Control Classification Number, un sistema di classificazione basato sia sulla natura dei beni da assoggettare a controllo (ossia tipologia di prodotto, software o tecnologia), sia su precisi parametri tecnici.

L'export control è una serie di norme, allegati tecnici e meccanismi autorizzativi simili in tutto il mondo e basati su convenzioni internazionali che contano decine di paesi aderenti

I beni a duplice uso vengono classificati in Eccn mediante un codice composto da una combinazione di numeri e da una lettera che identifica non solo la categoria, la sottocategoria e la descrizione dettagliata del bene, ma anche la convenzione internazionale cui si riferiscono le restrizioni.

Si tratta quindi di un sistema di classificazione che, seppur capace di individuare in modo specifico i beni da assoggettare a controllo, si basa su convenzioni internazionali di natura politica e su orientamenti specifici emergenti dai paesi che adottano le restrizioni.

È quindi importante sottolineare che i codici Eccn hanno natura diversa rispetto ai codici utilizzati per la classificazione delle merci a fini statistici e doganali. Ciò non toglie che la relazione tra la classificazione doganale da un lato – basata su criteri meramente merceologici e utilizzata obbligatoriamente in 212 paesi, firmatari della Convenzione sul Sistema Armonizzato – e, dall’altro, la classificazione dei beni duali siano di vitale importanza per un funzionamento efficace ed effettivo dei meccanismi restrittivi.

Infatti fin dalle prime normative, volte a limitare le esportazioni, le autorità doganali e quelle competenti per l’adozione delle restrizioni e per lo sviluppo dei codici dual use (detti comunemente codici “parlanti”) si sono impegnate nella creazione di tabelle di correlazione volte a consentire agli operatori una più agevole verifica circa la presenza di eventuali restrizioni.

In realtà, una perfetta corrispondenza non era di fatto possibile proprio per la diversa natura dei sistemi di classificazione: un bene considerato merceologicamente identico a un altro bene può essere richiamato in diversi codici parlanti, anche se di solito questi fissano soglie tecnologiche tali per cui solo alcuni dei beni correlati a quei codici saranno effettivamente rilevanti per la disciplina duale.

I beni a duplice uso vengono classificati mediante un codice composto da una combinazione di numeri e da una lettera che identifica la categoria, la sottocategoria e la descrizione dettagliata del bene, ma anche la convenzione internazionale cui si riferiscono le restrizioni

La sorveglianza informatica

In particolare, è sicuramente l’assoggettamento ad autorizzazione dell’esportazione di prodotti di sorveglianza informatica che ha introdotto la più rilevante tra le modifiche sistematiche nell’ambito dell’export control unionale, interconnettendo alle tecnologie di cyber surveillance la protezione dei diritti umani.

Viviamo, di fatto, in un mondo nel quale l’uso e il commercio di armi e tecnologie connesse è già stato ampiamente limitato e, almeno formalmente, rigorosamente disciplinato, ma è noto che la repressione interna, attuata da numerosi paesi, avviene anche attraverso tecnologie informatiche intrusive, con potenzialità devastanti per il commercio e per la pace a livello internazionale.

Il tema della necessità di proteggere le persone da invasioni violente e illimitate della loro sfera privata è particolarmente sentito in Unione europea, tanto da aver portato a un profondo, e forse rivoluzionario, approccio all’intera tematica dell’export control.

Internal Compliance Control

Per ottenere alcune autorizzazioni il regolamento introduce poi l’Icp (International Compliance Programme o Programma di Controllo Interno), oggi obbligatorio. Si tratta di un percorso che l’azienda compie verso la compliance più in generale.

Si richiede agli operatori un occhio di riguardo per il rispetto delle norme in senso molto ampio includendo il rispetto dei diritti umani, dell’ambiente, dei lavoratori, anche per quanto riguarda i clienti con i quali si intende esportare. Si parla quindi di RBC, Responsible Business Conduct.

Tutto ciò non è solo compito dell’azienda, in un paese dove le norme sono chiare e gli operatori compliant ricevono incentivi e vengono beneficiati, sempre più aziende vengono attratte da programmi quali l’Icp, ma anche dal portare avanti altri percorsi di grande impegno come la certificazione AEO.

Il tema della necessità di proteggere le persone da invasioni violente e illimitate della loro sfera privata è particolarmente sentito in Unione europea, tanto da aver portato a un profondo, e forse rivoluzionario, approccio all’intera tematica dell’export control

La smaterializzazione delle autorizzazioni

Di notevole impatto per le imprese interessate all’esportazione di beni duali è l’introduzione di procedure elettroniche per il rilascio delle licenze (e-licensing). Per il nostro paese si tratta di un’importantissima novità in quanto nel corso del 2022 diverrà obbligatorio avvalersi della piattaforma di e-licensing appositamente allestita dai servizi competenti.

Per le imprese è ancora possibile richiedere l’accesso in via “sperimentale” alla piattaforma, informando di tale intento direttamente la federazione oppure segnalando il proprio interesse a Easyfrontier – Servizio Dogana Facile.

Oltre il dual use

Pur trovando un suo baricentro nell’ambito della disciplina relativa ai beni a duplice uso, l’export control si estende anche ben oltre.

Nel programmare la propria attività commerciale internazionale le imprese dovranno tener conto non solo dei Regolamenti unionali che hanno introdotto limitazioni all’esportazione verso determinati paesi che contengono liste di prodotti soggetti ad autorizzazione, ma anche dei divieti di esportazione e vendita verso soggetti ritenuti particolarmente pericolosi.

Quasi tutti i paesi hanno adottato anche limitazioni negli scambi commerciali con finalità “sanzionatorie”, punitive e/o volte a esercitare pressioni politiche molto robuste nei confronti di persone fisiche, organizzazioni e talora di interi paesi.

L’Unione europea, per esempio, ha istituito un intero set di strumenti di tal genere che vanno dagli embarghi alle sanzioni finanziarie, passando da limitazioni negli spostamenti (travel bans) e dalle restrizioni all’importazione e all’esportazione.

Per agevolare gli operatori economici assoggettati alla normativa unionale, la Commissione ha messo anche a disposizione diversi strumenti: da una sanctions map fino alla lista, aggiornata quotidianamente, dei soggetti ed enti assoggettati a restrizioni finanziarie.

La situazione in Italia

La disciplina sulla restrizione delle esportazioni è integrata dalle disposizioni che ogni stato membro della UE ha adottato a livello nazionale. Ciò avviene non solo in ordine alla concreta necessità di individuare, ad esempio, le autorità competenti e i procedimenti autorizzativi, ma anche per la precisa volontà dell’Unione europea di lasciare ai singoli stati membri la possibilità di amministrare l’apparato sanzionatorio e, eventualmente, di estendere o restringere soluzioni operative e ambito di azione delle autorizzazioni.

In Italia, le principali regole nazionali sono dettate dal decreto legislativo 221/2017, che definisce i poteri dell’autorità competente, il regime sanzionatorio per le violazioni della disciplina unionale e nazionale, ivi comprese quelle connesse alla disciplina limitativa contenuta nella normativa che va oltre il dual use, nonché le modalità di rilascio delle autorizzazioni all’esportazione.

Il decreto legislativo 221/2017, pur essendo antecedente al nuovo Reg. UE 2021/821, è ancora coerente con le necessità dettate dalla nuova normativa, ma un aggiornamento del decreto, in particolare in materia di apparato sanzionatorio e con più specifica attenzione alle procedure di e-licensing, potrebbe comunque essere opportuno.

Per agevolare gli operatori economici assoggettati alla normativa unionale, la Commissione ha messo anche a disposizione diversi strumenti: da una sanctions map fino alla lista, aggiornata quotidianamente, dei soggetti ed enti assoggettati a restrizioni finanziarie

In ultima analisi, la nuova disciplina per l’esportazione di beni a duplice uso è destinata a produrre effetti di rilievo per tutti gli esportatori. In primo luogo, in forza di una crescente attenzione nei controlli e per l’importanza data ai temi della compliance aziendale; per il nuovo sistema di e-licensing e per l’introduzione dell’autorizzazione “Grandi Progetti”.

Infine per il grande spazio acquisito dall’attenzione alle tecnologie di sorveglianza elettronica e a quello connesso alla fornitura di servizi di assistenza tecnica nelle più diverse forme.

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